因暗里接受客户录用交易证券等问题，又有券商分支机构被罚。

近日，因合规解决不到位等问题，中信证券江苏分公司以及干系包袱东说念主被江苏证监局出具警示函。

中信证券江苏分公司被出具警示函

12月2日晚间，江苏证监局官网发布《对于对中信证券股份有限公司江苏分公司接收出具警示函行政监管措施的决定》。经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。

其中，中信证券镇江分公司对于个别客户莫得履行账户使用实名制解决职责，莫得接收相应解决措施；对于职工解决不到位，未能严格门径职责主说念主员执业步履。

此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工解决不到位，未能接收有用措施退缩职工暗里接受客户录用交易证券，何况在洞悉干系可能影响客户权柄的要紧事件后莫得实时向江苏证监局叙述。

江苏证监局暗意，上述情况反应出中信证券江苏分公司合规解决不到位，决定对该分公司接收出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

同日，江苏证监局还对中信证券从业东说念主员徐某出具警示函，并记入证券期货阛阓诚信档案。行政监管措施函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业本领有两项违法步履：一是在提供处事的历程中对客户喜悦违法事项，未能致力于守法、审慎履职。二是在明知个别客户存在违犯账户实名制条款的步履，存在干系合规风险隐患的情况下，未主动为止执业步履的合规风险，未主动实时向合规厚爱东说念主叙述。

潇湘晨报·辣椒记者梳剃头现，本年以来，中信证券多次被“点名”。除前述的江苏分公司外，中信证券陕西分公司和浙江分公司也被警示过。本年9月，陕西证监局线路称，举报核查发现，2023年1月刘某在中信证券陕西分公司任客户司理本领，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受智商的私募基金产物，违犯联系端正，最终对中信证券陕西分公司和刘某出具警示函。

IPO保荐两项违法遭书面警示

11月8日，中信证券因IPO保荐未线路控股推进要紧股权转让情况，领到了监管“罚单”，据深交所《对于对中信证券股份有限公司的监管函》线路，中信证券在2023年9月保荐深圳市皓吉达电子科技股份有

一是，中信证券对皓吉达电子骨子为止东说念主认定和为止权理会性的核查样式施行不到位。招股评释书（讲演稿）泄漏，皓吉达电子骨子为止东说念主为董事长黄国平，董事、总司理黄碧婵二东说念主，二东说念主区别捏有皓吉达电子25.83%、59.69%股份，为皓吉达电子共同骨子为止东说念主。两边通过签署一致举止条约稳重了共同为止关系，并商定在刊行上市后三年内捏续保捏一致举止。然而招股评释书（讲演稿）中未线路骨子为止东说念主黄国平、黄碧婵曾为鸳侣关系，未线路二东说念主在叙述期内离异，也未线路一致举止条约的刚硬时刻。二是中信证券未督促皓吉达电子准确、竣工线路控股推进的要紧股权转让情况。

监管函泄漏，中信证券在保荐皓吉达面目中存在干系违法步履。深交所对中信证券接收书面警示的监管措施；对两名保荐代表东说念主予以6个月不接受其署名的刊行上市肯求文献、信息线路文献的递次刑事包袱。

此前，中信证券偏执保荐的IPO面目联纲光电还因一份“拉踩式”问询函恢复，被指“硬刚”“怒怼”交游所，激励山地风云。本年3月22昼夜深，深交所公告决定对子纲光电保荐东说念主中信证券驱动现场督导。最终，该面目于7月5日以主动撤离的形式间隔。

另据券商中国不透顶统计，本年下半年以来，因经纪业务存在违法，已有37家券商分公司或营业部被开具罚单，波及29家券商。

潇湘晨报·辣椒财经记者陈诗娴详尽报说念kaiyun开云官方网站